Riska novērtējums. Uz risku balstīta pieeja. Iekšējās kontroles sistēma – otrais solis

BILANCES AKADĒMIJAS semināru videoierakstu klāsts papildināts ar jaunu e-semināru – “NILLTPFN: Riska novērtējums. Uz risku balstīta pieeja (risk – based approach). Iekšējās kontroles sistēma – IKS“.

Lai palīdzētu izveidot vai aktualizēt IKS un sagatavoties licencēšanai, BILANCES AKADĒMIJA piedāvā speciālo apmācības kursu “IKS izveidošana, aktualizācija un sagatavošana licencēšanai – soli pa solim”.

Kurss ir sagatavots tādējādi, lai sniegtu klausītājiem ne tikai strukturētu un holistisku priekšstatu par NILLTPFN jomas normatīvā regulējuma prasībām, bet arī praktiskas rekomendācijas to izpildei. Kurss sastāv no pieciem semināriem – pieciem soļiem, lai izveidotu vai aktualizētu IKS un sagatavotos licencēšanai. Šis ir otrais seminārs.

Semināru vadīja M.Sc.Physics, Mg.oec. Jeļena Marjasova, SIA “RS ONE Consulting” valdes locekle, Finanšu nozares asociācijas sertificētā speciāliste.

E-seminārā “Riska novērtējums. Uz risku balstīta pieeja (risk – based approach). Iekšējās kontroles sistēma – IKS” izskatītie jautājumi:

• NILLTPFN likuma subjekta darbībai piemītošā riska novērtējums.
• Uz risku balstīta pieeja (risk – based approach).
• ES Pārnacionālais AML/CFT riska novērtējuma ziņojums.
• Latvijas NACIONĀLAIS NILLTPF RISKU NOVĒRTĒŠANAS ZIŅOJUMS.
• Sektoru NILL un TF risku novērtējumi VID uzraudzībā esošajām nozarēm.
• Riska novērtēšanas metodoloģija un riska faktori.
• Iekšējās kontroles sistēma – IKS.
• Prasības likuma subjekta patiesajam labuma guvējam un atbildīgajam darbiniekam.
• Personāla apmācība.

Šī semināra ieraksts tika veikts 2022. gada 4. februārī. Videoieraksta ilgums ~1 h un 50 min.

Vairāk par semināru lasiet šeit!