Iekšējās kontroles sistēmas sagatavošana licencēšanai – piektais solis

BILANCES AKADĒMIJAS semināru videoierakstu klāsts papildināts ar jaunu e-semināru – NILLTPFN: Iekšējās kontroles sistēmas sagatavošana licencēšanai”.

Lai palīdzētu izveidot vai aktualizēt IKS un sagatavoties licencēšanai, BILANCES AKADĒMIJA piedāvā speciālo apmācības kursu “IKS izveidošana, aktualizācija un sagatavošana licencēšanai – soli pa solim”.

Kurss ir sagatavots tādējādi, lai sniegtu klausītājiem ne tikai strukturētu un holistisku priekšstatu par NILLTPFN jomas normatīvā regulējuma prasībām, bet arī praktiskas rekomendācijas to izpildei. Kurss sastāv no pieciem semināriem – pieciem soļiem, lai izveidotu vai aktualizētu IKS un sagatavotos licencēšanai. Šis ir piektais seminārs.

Semināru vadīja M.Sc.Physics, Mg.oec. Jeļena Marjasova, SIA “RS ONE Consulting” valdes locekle, Finanšu nozares asociācijas sertificētā speciāliste.

E-seminārā “Iekšējās kontroles sistēmas sagatavošana licencēšanai” izskatītie jautājumi:

  • NILLTPFN likuma subjektu licencēšana.
  • LR normatīvais regulējums un tā piemērošana.
  • NILLTPFN likuma subjekta darbībai piemītošā riska novērtējums.
  • Iekšējās kontroles sistēmas – mērķis, pamatelementi un obligātas sastāvdaļas.
  • Prasības likuma subjekta patiesajam labuma guvējam un atbildīgajam darbiniekam.
  • IKS politiku un procedūru praktiskie aspekti:
  • klienta identifikācija un izpēte;
  • klienta riska novērtēšana;
  • klienta darījumu uzraudzība;
  • kārtība, kādā FID sniedzami ziņojumi par aizdomīgiem darījumiem;
  • klienta izpētes un darījumu uzraudzības dokumentācija.
  • IKS individualitāte – veiksmes atslēga.

Šī semināra ieraksts tika veikts 2022. gada 25. februārī. Videoieraksta ilgums ~2 h un 5 min.

Vairāk par semināru lasiet šeit!

Atbildēt

Jūsu e-pasta adrese netiks publicēta.