NILLTPFN. Iekšējās kontroles sistēmas izveidošana, aktualizācija un sagatavošana licencēšanai – soli pa solim: E-semināru cikla videoieraksts

Lektore: M.Sc.Physics, Mg.oec. Jeļena Marjasova, SIA “RS ONE Consulting” valdes locekle, Finanšu nozares asociācijas sertificētā speciāliste.

Cena žurnālu abonentiem €186 + PVN, pārējiem €196 + PVN.
Ja esat kāda mūsu žurnāla abonents, pirkumu grozā ievadiet atlaižu kodu: Abonents

237.16 ar PVN

NILLTPFN . Iekšējās kontroles sistēmas izveidošana, aktualizācija un sagatavošana licencēšanai – soli pa solim:
Piecu e-semināru cikls

Latvijā ir sākusies nefinanšu sektora NILLTPFN likuma subjektu licencēšana. VID jau pusgadu licencē ārpakalpojuma grāmatvežus, Ekonomikas ministrija veic NĪ darījumu starpnieku reģistrāciju, 2022. gadā tiek plānots uzsākt juridisko pakalpojumu sniedzēju un nodokļu konsultantu licencēšanu.

Var rasties priekšstats, ka nefinanšu sektora licencēšana ir finanšu sektora kapitālā remonta turpinājums, un šie procesi ir tieši Latvijas inovācija. Tā gluži nav, jo profesionālo nefinanšu sektorā strādājošo pakalpojumu sniedzēju licencēšanas nepieciešamība jau no 2012. gada ir noteikta Finanšu darījumu darba grupas (Financial Action Task Force – FATF) rekomendācijās. Arī Eiropas Savienības AML direktīvas nosaka valsts pienākumu nodrošināt ne tikai efektīvu NILLTPFN likuma subjektu uzraudzību, bet arī to licencēšanas sistēmu.

Licencēšanas primārais mērķis ir nodrošināt, lai likuma subjekta darbība atbilstu NILLTPFN regulējumam. Tāpēc viens no licences saņemšanas pamatnosacījumiem ir atbilstoša iekšējās kontroles sistēma (IKS).

NILLTPFN temats ir aktuāls jau kādu laiku, tomēr prakse rada, ka IKS izveidošanas un ieviešanas procesā likuma subjektiem ir daudz jautājumu. Tas attiecas gan uz risku novērtējuma veikšanu, gan uz darbinieku atbilstības nodrošināšanu, gan uz klientu izpētes un darījumu uzraudzības procedūrām, kā arī veicamo darbību secību.

Šie jautājumi ir īpaši aktuāli licencēšanas procesā, jo licencējošā iestāde – VID – izvērtē risku novērtējumu, ko ir veicis likuma subjekts, un visus tā izveidotās IKS elementus – politikas un procedūras, darbinieku atbilstību, personāla apmācību, kontroles un neatkarīgā audita pasākumus.

Lai palīdzētu izveidot vai aktualizēt IKS un sagatavoties licencēšanai, BILANCES AKADĒMIJA piedāvā speciālo apmācības kursu “IKS izveidošana, aktualizācija un sagatavošana licencēšanai – soli pa solim”.

Kurss ir sagatavots tādējādi, lai sniegtu klausītājiem ne tikai strukturētu un holistisku priekšstatu par NILLTPFN jomas normatīvā regulējuma prasībām, bet arī praktiskas rekomendācijas to izpildei. Kurss sastāv no pieciem semināriem – pieciem soļiem, lai izveidotu vai aktualizētu IKS un sagatavotos licencēšanai.


E-SEMINĀRU CIKLA SATURS:

Pirmais seminārs.

NILLTPFN: definīcijas, starptautiskie standarti un organizācijas, ES regulējums, LR normatīvais regulējums.

  • NILLTPFN, sankcijas – definīcijas, skaidrojumi.
  • Starptautiskie standarti un organizācijas – FATF, Moneyval.
  • Augsta riska jurisdikcijas.
  • Eiropas Savienības AML/CFT regulējums.
  • LR normatīvais regulējums un tā piemērošana.
  • NILLTPFN likuma subjekti.
  • Atbildība par NILLTPFN likuma pārkāpumiem.
  • NILLTPFN likuma subjektu, tostarp ārpakalpojuma grāmatvežu, licencēšana.

Otrais seminārs.

Riska novērtējums. Uz risku balstīta pieeja (risk based approach). Iekšējās kontroles sistēma – IKS.

  • NILLTPFN likuma subjekta darbībai piemītošā riska novērtējums.
  • Uz risku balstīta pieeja (risk based approach).
  • ES Pārnacionālais AML/CFT riska novērtējuma ziņojums.
  • Latvijas NACIONĀLAIS NILLTPF RISKU NOVĒRTĒŠANAS ZIŅOJUMS.
  • Sektoru NILL un TF risku novērtējumi VID uzraudzībā esošajām nozarēm.
  • Riska novērtēšanas metodoloģija un riska faktori.
  • Iekšējās kontroles sistēma – IKS.
  • Prasības likuma subjekta patiesajam labuma guvējam un atbildīgajam darbiniekam.
  • Personāla apmācība.

Trešais seminārs.

Klienta izpēte un riska novērtējums.

  • Kādos gadījumos jāveic klienta izpēte.
  • Klienta identifikācija un datu pārbaude.
  • Klienta patiesā labuma guvēja noskaidrošana.
  • Pārbaude sankciju sarakstos.
  • Politiski nozīmīgas personas statusa noskaidrošana.
  • Darījuma attiecību mērķis un izpratne par klienta saimniecisko darbību.
  • Klienta riska novērtēšana un akceptēšana.
  • Klienta izpētes dokumentācija.
  • Kopīgais klienta izpētes rīks.

Ceturtais seminārs.

Klienta padziļināta izpēte un darījumu uzraudzība. Ziņošana par aizdomīgiem darījumiem.

  • Klienta riska līmenis – augsts, vidējs vai zems.
  • Klienta izpēte – vienkāršota, standarta, padziļināta.
  • Klienta darījumu uzraudzība un padziļinātas uzraudzības programma.
  • Klienta padziļinātas izpētes pasākumi un dokumentācija.
  • Legalizācijas tipoloģijas un aizdomīgo darījumu atklāšanas kārtība.
  • Kārtība, kādā FID sniedzami ziņojumi par aizdomīgiem darījumiem.
  • Reģistrācija finanšu izlūkošanas datu saņemšanas un analīzes sistēmā goAML.
  • Sliekšņa deklarācija.

Piektais seminārs.

Iekšējās kontroles sistēmas sagatavošana licencēšanai.

  • NILLTPFN likuma subjektu licencēšana.
  • LR normatīvais regulējums un tā piemērošana.
  • NILLTPFN likuma subjekta darbībai piemītošā riska novērtējums.
  • Iekšējās kontroles sistēmas – mērķis, pamatelementi un obligātas sastāvdaļas.
  • Prasības likuma subjekta patiesajam labuma guvējam un atbildīgajam darbiniekam.
  • IKS politiku un procedūru praktiskie aspekti:
  • klienta identifikācija un izpēte;
  • klienta riska novērtēšana;
  • klienta darījumu uzraudzība;
  • kārtība, kādā FID sniedzami ziņojumi par aizdomīgiem darījumiem;
  • klienta izpētes un darījumu uzraudzības dokumentācija.
  • IKS individualitāte – veiksmes atslēga.

E-semināru cikla “NILLTPFN . Iekšējās kontroles sistēmas izveidošana, aktualizācija un sagatavošana licencēšanai – soli pa solim”  ieraksts tika veikts no 2022. gada 28. janvāra līdz 25. februārim.

E-semināru cikla videoieraksts sastāv no pieciem semināriem ar kopējo garumu ~10 h!


Kursu un semināru videoieraksti – tā ir iespēja noskatīties interesējošo saturu sev ērtā laikā un vietā. Atšķirībā no speciāli veidotiem apmācību video, šis ir “dzīvs” ieraksts no reāli notikušiem e-semināriem, kas nozīmē, ka ir iespēja dzirdēt arī dalībnieku uzdotos jautājumus un lektora sniegtās atbildes uz tiem.

Lektora sagatavotās prezentācijas un mācību materiāli pieejami lejupielādei PDF formātā.


Šeit Jūs varat noskatīties demonstrācijas ierakstu:

Atsauksmes

Pašlaik atsauksmju nav.

Uzraksti atsauksmi pirmais par “NILLTPFN. Iekšējās kontroles sistēmas izveidošana, aktualizācija un sagatavošana licencēšanai – soli pa solim: E-semināru cikla videoieraksts”

Jūsu e-pasta adrese netiks publicēta.

Jums arī varētu patikt…