Klienta sākotnējā izpēte, NILLTPFN
BILANCES AKADĒMIJAS semināru videoierakstu klāsts papildināts ar jaunu semināru – “Klienta sākotnējās izpētes praktiskie aspekti. NILLTPFN“.
Semināru vadīja: Mg. oec., Jeļena Marjasova,
Finanšu nozares asociācijas sertificēta speciāliste, konsultē NILLTPF novēršanas un sankciju risku pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmu (IKS) jautājumos – IKS izveidošana, aktualizēšana, audits. Vairāk nekā 20 gadu pieredze korporatīvo finanšu jomā, strādājot Latvijas un starptautiskajos uzņēmumos un vadot ne vien uzņēmumu finanšu darbību, bet arī juridiskos departamentus.
Seminārā “Klienta sākotnējās izpētes praktiskie aspekti. NILLTPFN” apskatītie jautājumi:
Klienta identifikācija un datu pārbaude. Patiesā labuma guvēja noskaidrošana. Pārbaude sankciju sarakstos. Politiski nozīmīgas personas statusa noskaidrošana. Darījuma attiecību mērķis un izpratne par klienta saimniecisko darbību. Klienta identifikācijas anketa un sākotnējās izpētes dokumentācija. Klienta riska novērtējums. Klienta akceptēšanas politika.
Šī semināra ieraksts tika veikts 2020. gada 28 maijā. Videoieraksts sastāv no 6 daļām ar kopējo garumu ~180 min.
