Klienta izpēte un riska novērtējums – trešais solis
B
ILANCES AKADĒMIJAS semināru videoierakstu klāsts papildināts ar jaunu e-semināru – “NILLTPFN: Klienta izpēte un riska novērtējums”.
Lai palīdzētu izveidot vai aktualizēt IKS un sagatavoties licencēšanai, BILANCES AKADĒMIJA piedāvā speciālo apmācības kursu “IKS izveidošana, aktualizācija un sagatavošana licencēšanai – soli pa solim”.
Kurss ir sagatavots tādējādi, lai sniegtu klausītājiem ne tikai strukturētu un holistisku priekšstatu par NILLTPFN jomas normatīvā regulējuma prasībām, bet arī praktiskas rekomendācijas to izpildei. Kurss sastāv no pieciem semināriem – pieciem soļiem, lai izveidotu vai aktualizētu IKS un sagatavotos licencēšanai. Šis ir trešais seminārs.
Semināru vadīja M.Sc.Physics, Mg.oec. Jeļena Marjasova, SIA “RS ONE Consulting” valdes locekle, Finanšu nozares asociācijas sertificētā speciāliste.
E-seminārā “Klienta izpēte un riska novērtējums” izskatītie jautājumi:
- Kādos gadījumos jāveic klienta izpēte.
- Klienta identifikācija un datu pārbaude.
- Klienta patiesā labuma guvēja noskaidrošana.
- Pārbaude sankciju sarakstos.
- Politiski nozīmīgas personas statusa noskaidrošana.
- Darījuma attiecību mērķis un izpratne par klienta saimniecisko darbību.
- Klienta riska novērtēšana un akceptēšana.
- Klienta izpētes dokumentācija.
- Kopīgais klienta izpētes rīks.
Šī semināra ieraksts tika veikts 2022. gada 11. februārī. Videoieraksta ilgums ~2 h.
